近日，深圳證監(jiān)局發(fā)布行政監(jiān)管措施，決定對(duì)深圳業(yè)泰股權(quán)投資基金管理有限公司(下稱(chēng)“業(yè)泰股權(quán)”)及其總經(jīng)理劉譯蔓采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

經(jīng)查，業(yè)泰股權(quán)在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，存在未采取問(wèn)卷調(diào)查等方式對(duì)個(gè)別投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估、未對(duì)個(gè)別私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)等情形，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第105號(hào)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《私募管理辦法》)第十六條第一款和第十七條的相關(guān)規(guī)定。

劉譯蔓作為業(yè)泰股權(quán)的法定代表人、執(zhí)行董事、總經(jīng)理，對(duì)公司上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。

依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對(duì)業(yè)泰股權(quán)及劉譯蔓采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

記者梳理發(fā)現(xiàn)，青島金光紫金創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司也曾因未對(duì)私募基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)被處罰。

2021年11月初，中國(guó)證監(jiān)會(huì)青島證監(jiān)局發(fā)布對(duì)青島金光紫金創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定。

經(jīng)查，該公司存在以下問(wèn)題：

一、投資者適當(dāng)性管理不到位。公司未驗(yàn)證投資者資產(chǎn)證明或收入證明文件；未對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)告知警示過(guò)程進(jìn)行錄音或錄像；未對(duì)私募基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)。

二、未按合同約定向投資者履行信息披露義務(wù)。公司部分私募基金產(chǎn)品向投資者進(jìn)行信息披露的方式與基金合同約定方式不符；部分私募基金產(chǎn)品未向投資者披露可能存在的利益沖突情況。

三、管理、運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)未履行謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)。公司未使用合同約定募集資金結(jié)算賬戶(hù)賬號(hào)募集資金，未按合同約定充分履行投后管理職責(zé)等。

上述行為違反了中國(guó)證監(jiān)會(huì)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《暫行辦法》）第四、十一、十二、十七、二十四條，《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《適當(dāng)性管理辦法》）第十五、二十五條的規(guī)定。按照《暫行辦法》第三十三條、《適當(dāng)性管理辦法》第三十七條的規(guī)定，青島證監(jiān)局對(duì)該公司采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。

標(biāo)簽： 基金管理公司 私募基金